每經(jīng)編輯｜杜宇

日前，寧波證監(jiān)局公告顯示，韻升控股作為寧波韻升30%以上已發(fā)行股份的股東，未按規(guī)定履行發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)，利用機(jī)構(gòu)賬戶交易寧波韻升。寧波證監(jiān)局對(duì)韻升控股責(zé)令改正，給予警告，并處以440萬(wàn)元罰款；對(duì)負(fù)責(zé)人員竺韻德、朱建康給予警告，并分別處以25萬(wàn)元罰款。

值得注意的是，從韻升控股的這次“炒股”經(jīng)歷來(lái)看，不僅未有任何收益，反而還虧損了7548.87萬(wàn)元。

控股股東炒自家股虧超7500萬(wàn)元

11月7日，寧波韻升公告披露，公司控股股東、實(shí)際控制人以及相關(guān)當(dāng)事人收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧波監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》。

據(jù)公告披露，韻升控股作為持有寧波韻升30%以上已發(fā)行股份的股東，未依法向?qū)幉嵣泄蓶|發(fā)出收購(gòu)寧波韻升全部或部分股份的要約，利用“寧波乾浩投資有限公司”證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“寧波乾浩”證券賬戶）、“寧波龍象進(jìn)出口貿(mào)易有限公司”證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱“寧波龍象”證券賬戶）兩個(gè)證券賬戶交易“寧波韻升”股份。

韻升控股，2017年4月至7月期間，累計(jì)買入寧波韻升3730.48萬(wàn)股，成交金額6.42億元，累計(jì)賣出寧波韻升21.03萬(wàn)股，成交金額404.53萬(wàn)元，累計(jì)凈買入“寧波韻升”3709.45萬(wàn)股，占寧波韻升總股本的6.66%。又在2019年5月至8月期間，累計(jì)賣出寧波韻升5589.02萬(wàn)股，成交金額4.76億元，累計(jì)買入寧波韻升17.70萬(wàn)股，成交金額145.08萬(wàn)元。

證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，“寧波乾浩”和“寧波龍象”兩個(gè)證券賬戶的開戶手續(xù)均由寧波韻升控股股東韻升控股安排員工辦理，兩賬戶交易寧波韻升股票的決策均由韻升控股作出，資金也均來(lái)源于韻升控股，盈虧均由韻升控股承擔(dān)。

“抄底”抄在了山頂上

讓人沒有想到的是，韻升控股的這一波“抄底”卻抄在了山頂上，2017年4月~7月，寧波韻升股價(jià)約在8-10元這一區(qū)間整理，而后，其股價(jià)卻一路下跌，在2018年10月跌至4.01元。直至2019年5月方有起色，韻升控股正是抓出了這段時(shí)機(jī)迅速出貨。

決定書顯示，“寧波乾浩”證券賬戶、“寧波龍象”證券賬戶的開戶手續(xù)均由韻升控股安排員工辦理，兩賬戶交易“寧波韻升”的決策均由韻升控股作出，資金均來(lái)源于韻升控股，盈虧均由韻升控股承擔(dān)。經(jīng)計(jì)算，“寧波龍象”證券賬戶盈利208.35萬(wàn)元，“寧波乾浩”證券賬戶虧損7757.22萬(wàn)元，兩賬戶合計(jì)虧損7548.87萬(wàn)元。

寧波證監(jiān)局表示，上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

董事長(zhǎng)被罰

寧波證監(jiān)局表示，上述違法事實(shí)，有相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

寧波證監(jiān)局認(rèn)為，韻升控股的上述行為違反了《證券法》第八十條、第八十八條、第九十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條所述違法行為。對(duì)于韻升控股的相關(guān)違法行為，時(shí)任韻升控股法定代表人、董事長(zhǎng)（2018年5月起兼任總經(jīng)理）竺韻德是直接負(fù)責(zé)的主管人員，時(shí)任韻升控股副總經(jīng)理（2018年5月起改任董事）朱建康是其他直接責(zé)任人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定：

一、對(duì)韻升控股集團(tuán)有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以440萬(wàn)元罰款，其中對(duì)利用他人賬戶買賣證券行為和未依法履行發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)行為分別處以罰款20萬(wàn)元，對(duì)限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣證券行為處以罰款400萬(wàn)元；

二、對(duì)竺韻德給予警告，并處以25萬(wàn)元罰款；

三、對(duì)朱建康給予警告，并處以15萬(wàn)元罰款。

前三季度凈利1.41億元

公開資料顯示，寧波韻升專業(yè)從事稀土永磁材料的研發(fā)、制造和銷售。公司在寧波、包頭、北京及青島擁有四個(gè)生產(chǎn)基地，坯料生產(chǎn)、機(jī)械加工及表面處理能力進(jìn)一步提升，具有年產(chǎn)坯料10000噸的生產(chǎn)能力，是國(guó)內(nèi)主要的稀土永磁材料制造商之一。

2020年8月25日，因涉嫌未按規(guī)定履行發(fā)出收購(gòu)要約義務(wù)等違法違規(guī)行為，寧波韻升控股股東韻升控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱：韻升控股）、實(shí)際控制人竺韻德以及相關(guān)當(dāng)事人朱建康被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。

2020年三季報(bào)顯示，寧波韻升2020年1-9月實(shí)現(xiàn)營(yíng)收17.20億元，同比增長(zhǎng)27.69%；歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)1.41億元，同比增長(zhǎng)201.64%。

中金公司研報(bào)指出，隨著釹鐵硼永磁材料銷量好轉(zhuǎn)，移動(dòng)終端及電機(jī)應(yīng)用需求提升。寧波韻升燒結(jié)釹鐵硼永磁材料主要用于消費(fèi)電子、聲學(xué)等領(lǐng)域，據(jù)艾媒咨詢數(shù)據(jù)，2020年中國(guó)TWS無(wú)線耳機(jī)銷量將超三千萬(wàn)件。同時(shí)，全球新冠肺炎疫情帶動(dòng)對(duì)自動(dòng)化設(shè)備和伺服電機(jī)的需求增長(zhǎng)，細(xì)分市場(chǎng)增量明顯。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合中國(guó)基金報(bào)、寧波證監(jiān)局、上市公司公告、公開消息

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)