深圳證監(jiān)局對(duì)先鋒期貨采取責(zé)令改正措施

2023-08-02 17:02:18

每經(jīng)AI快訊，8月2日，深圳證監(jiān)局表示，先鋒期貨對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)管理不到位，未規(guī)定第三方互聯(lián)網(wǎng)合作平臺(tái)準(zhǔn)入條件，未對(duì)互聯(lián)網(wǎng)營(yíng)銷活動(dòng)實(shí)施有效管控，反映出公司內(nèi)部控制存在缺陷。上述行為違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定，決定對(duì)先鋒期貨股份有限公司采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

責(zé)編王瀚黎

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