每經(jīng)記者｜李蕾    每經(jīng)編輯｜李蕾    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，日前公募圈曝出一則動(dòng)態(tài)，引發(fā)行業(yè)關(guān)注。

近日，中國(guó)人民銀行（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“人行”）重慶市分行發(fā)布一則約談公告，對(duì)象是新華基金。對(duì)于一向以嚴(yán)謹(jǐn)自律、合規(guī)審慎為核心要求的公募基金而言，這種情況可以說(shuō)是非常少見(jiàn)。

公告顯示，約談中，人行重慶市分行通報(bào)了新華基金近年在金融統(tǒng)計(jì)工作中的差錯(cuò)情況，宣講了防范和懲治統(tǒng)計(jì)造假、弄虛作假有關(guān)文件精神。針對(duì)新華基金數(shù)據(jù)報(bào)送差錯(cuò)較多、約談后整改不力等問(wèn)題，人行重慶市分行要求其提高政治站位，壓實(shí)整改責(zé)任，加強(qiáng)源頭數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，切實(shí)做好金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送工作。新華基金就數(shù)據(jù)質(zhì)量管理機(jī)制不健全、數(shù)據(jù)報(bào)送差錯(cuò)進(jìn)行了深刻檢討，并匯報(bào)了下一步整改計(jì)劃。

從公告來(lái)看，措辭還是比較嚴(yán)厲的。而近幾年來(lái)，新華基金多次因?yàn)閮?nèi)控、信披方面的問(wèn)題被監(jiān)管警示，暴露出這家公司在內(nèi)控方面存在的問(wèn)題。

新華基金被人行重慶分行約談，整改不力成關(guān)鍵問(wèn)題

4月3日，人行重慶市分行發(fā)布了一則對(duì)新華基金的約談公告，直指后者兩大核心問(wèn)題：金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量存在較多差錯(cuò)，以及此前約談后整改不力。

公告明確，約談過(guò)程中，人行重慶市分行通報(bào)了新華基金近年在金融統(tǒng)計(jì)工作中的差錯(cuò)情況，宣講了防范和懲治統(tǒng)計(jì)造假、弄虛作假有關(guān)文件精神。

針對(duì)新華基金數(shù)據(jù)報(bào)送差錯(cuò)較多、約談后整改不力等問(wèn)題，人行重慶市分行明確提出幾項(xiàng)要求，包括提高政治站位，壓實(shí)整改責(zé)任，加強(qiáng)源頭數(shù)據(jù)質(zhì)量管理，切實(shí)做好金融統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送工作等。新華基金也就數(shù)據(jù)質(zhì)量管理機(jī)制不健全、數(shù)據(jù)報(bào)送差錯(cuò)進(jìn)行了深刻檢討，并匯報(bào)了下一步整改計(jì)劃。

公告還顯示，后續(xù)人行重慶市分行將向有關(guān)部門(mén)通報(bào)新華基金數(shù)據(jù)報(bào)送差錯(cuò)、管理失職等問(wèn)題，并根據(jù)新華基金數(shù)據(jù)質(zhì)量管控整改情況采取針對(duì)性措施，切實(shí)履行好金融業(yè)綜合統(tǒng)計(jì)管理職責(zé)。

此次約談之所以引發(fā)行業(yè)關(guān)注，是因?yàn)檫@類(lèi)約談中過(guò)往很少有公募基金的身影。另外，更重要的是“整改不力”的相關(guān)表述，意味著在此次正式約談前，監(jiān)管部門(mén)已就相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行過(guò)提醒或溝通，但新華基金未能有效落實(shí)整改要求，導(dǎo)致問(wèn)題繼續(xù)存在。在公募行業(yè)監(jiān)管日益趨嚴(yán)、數(shù)據(jù)質(zhì)量成為核心合規(guī)指標(biāo)的背景下，這一問(wèn)題顯得更為突出。

近年來(lái)曾多次因內(nèi)控問(wèn)題被警示

公開(kāi)資料顯示，新華基金成立于2004年，是我國(guó)西南地區(qū)第一家公募基金管理公司。公司注冊(cè)地為重慶，經(jīng)營(yíng)管理中心和后臺(tái)運(yùn)營(yíng)中心分別位于北京和重慶，下設(shè)北京、上海、廣東分公司。

Wind數(shù)據(jù)顯示，截至去年年底，新華基金的公募管理規(guī)模為571.07億元，在全市場(chǎng)164家公募持牌機(jī)構(gòu)中排在第84位。

以基金成立日期為統(tǒng)計(jì)口徑，截至今天（4月8日），新華基金旗下共有15名基金經(jīng)理管理著52只產(chǎn)品。其中16只債券基金總規(guī)模253.86億元、2只貨幣市場(chǎng)型基金規(guī)模252.58億元，固收類(lèi)產(chǎn)品依然占大頭；此外股票型基金8只、混合型基金26只，二者總規(guī)模67.73億元。

從股權(quán)結(jié)構(gòu)來(lái)看，2023年1月，證監(jiān)會(huì)批復(fù)金融街集團(tuán)成為新華基金實(shí)際控制人；2024年12月，證監(jiān)會(huì)批復(fù)北京華融投資成為新華基金主要股東。新華基金官網(wǎng)顯示，在國(guó)資股東的強(qiáng)力支持下，該公司經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)力爭(zhēng)通過(guò)3~5年的努力，把新華基金打造成信譽(yù)卓著、業(yè)績(jī)優(yōu)良、市場(chǎng)認(rèn)可、深受投資人喜愛(ài)的基金公司。

每經(jīng)記者梳理公開(kāi)信息發(fā)現(xiàn)，此次被人行約談，并非新華基金近年來(lái)首次因合規(guī)問(wèn)題被監(jiān)管點(diǎn)名，這家老牌公募此前已多次收到監(jiān)管警示。

例如，2020年因內(nèi)部控制制度不完善，現(xiàn)有制度未得到有效執(zhí)行，新華基金被重慶證監(jiān)局責(zé)令改正并暫停相關(guān)業(yè)務(wù)，同時(shí)監(jiān)管還對(duì)相關(guān)責(zé)任人出具警示函、認(rèn)定分管高管為不適當(dāng)人選等。

2022年7月，同樣是因?yàn)閮?nèi)控管理不完善，新華基金再次被重慶證監(jiān)局出具警示函。

2023年10月，因分公司未完整報(bào)送分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人參股及兼職信息，新華基金被上海證監(jiān)局出具警示函。

2024年5月，新華基金旗下兩只資管產(chǎn)品此前持有金種子酒業(yè)5%以上的股份，在持股比例變動(dòng)達(dá)到1%時(shí)未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)，被上交所予以監(jiān)管警示；同月，新華基金因?qū)?hù)產(chǎn)品未及時(shí)履行信息披露相關(guān)義務(wù)，收到安徽證監(jiān)局警示函。

此次則是因?yàn)榻鹑诮y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)報(bào)送差錯(cuò)較多、整改不力等原因，直接被人行約談，后續(xù)人行還將向有關(guān)部門(mén)通報(bào)新華基金數(shù)據(jù)報(bào)送差錯(cuò)、管理失職等問(wèn)題，這在公募行業(yè)還是比較少見(jiàn)的。

從2020年到2022年、2023年多次因內(nèi)控問(wèn)題被監(jiān)管警示，到如今的合規(guī)問(wèn)題延伸至金融統(tǒng)計(jì)領(lǐng)域，這也反映出公司治理與風(fēng)險(xiǎn)管控體系存在一定短板。

長(zhǎng)期來(lái)看，內(nèi)控完善程度直接關(guān)系到基金公司的長(zhǎng)期發(fā)展與投資者利益保護(hù)。唯有真正把合規(guī)底線(xiàn)、數(shù)據(jù)質(zhì)量與內(nèi)控治理落到實(shí)處的公司，才能兌現(xiàn)對(duì)投資者與股東的長(zhǎng)期承諾，在日趨規(guī)范的公募行業(yè)站穩(wěn)腳跟。

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