每經(jīng)記者｜李蕾    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，5月15日，中國證監(jiān)會在北京舉辦2026年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動。證監(jiān)會黨委書記、主席吳清出席活動，證監(jiān)會黨委委員、副主席陳華平，最高人民法院審判委員會副部級專職委員劉貴祥，國家金融監(jiān)督管理總局黨委委員、副局長付萬軍，最高人民檢察院檢察委員會委員、經(jīng)濟犯罪檢察廳廳長杜學(xué)毅出席活動并致辭，上海證券交易所黨委書記、理事長邱勇出席了活動。

活動當(dāng)天，證監(jiān)會及相關(guān)系統(tǒng)單位集中發(fā)布《衍生品交易監(jiān)督管理辦法（試行）》及相關(guān)自律組織業(yè)務(wù)規(guī)則等與投資者保護密切相關(guān)的制度規(guī)則；發(fā)布投資者保護重要研究成果和一系列訴調(diào)維權(quán)、稽查執(zhí)法、打非防非、為群眾辦實事等典型案例；發(fā)布“年度受歡迎的投教作品”，發(fā)布《12386服務(wù)平臺投訴指南》，進一步提升投資者服務(wù)水平。

陳華平在活動上發(fā)表了致辭，一方面介紹了證監(jiān)會和交易所等自律組織過去一年在投資者保護方面所做的大量工作以及成果，另一方面也介紹了下一步在投資者保護方面的重點工作。

投資者保護工作持續(xù)提質(zhì)增效，為市場信心增強和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展貢獻積極力量

陳華平在致辭中介紹，過去一年，面對復(fù)雜嚴峻的內(nèi)外部環(huán)境，在黨中央、國務(wù)院的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，各方共同努力，資本市場頂壓前行、向新向優(yōu)發(fā)展，投資者保護工作持續(xù)提質(zhì)增效，為市場信心增強和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展貢獻了積極力量。

去年10月，證監(jiān)會貫徹落實中央政治局會議精神，印發(fā)《關(guān)于加強資本市場中小投資者保護的若干意見》，明確了當(dāng)前和今后一個時期證監(jiān)會推動中小投資者權(quán)益保護工作的總體思路。“一年來，我們修改制定了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定》《上市公司治理準(zhǔn)則》《公開募集證券投資基金業(yè)績比較基準(zhǔn)指引》等與投資者保護密切相關(guān)的規(guī)章規(guī)范性文件30余件?！?/p>

與此同時，市場呈現(xiàn)回暖向好態(tài)勢并不斷鞏固，社保、保險、年金等中長期資金入市凈買入A股超8000億元。上市公司現(xiàn)金分紅2.55萬億元，其中超四成回報中小股東。公募基金為投資者實現(xiàn)盈利2.6萬億元。

另一方面，全年證監(jiān)會作出行政監(jiān)管措施近3000件，查辦各類證券期貨違法案件701件，罰沒款金額154.7億元，向公安司法機關(guān)移送案件線索172件，交易所等自律組織作出紀(jì)律處分等自律監(jiān)管措施1300余項。

一批投資者維權(quán)救濟典型案例也次第落地。如五礦證券委托投?；鸸鞠刃匈r付7680名投資者1.78億元；金通靈特別代表人訴訟案法院先行判決公司向4.3萬余名投資者賠償7.7億元，其中5.7億余元現(xiàn)金賠付款春節(jié)前執(zhí)行到賬，相關(guān)受害投資者的合法權(quán)益得到切實保障。

持續(xù)深化資本市場投融資綜合改革，完善投資者保護制度

陳華平還對未來投資者保護方面的重點工作做了詳細介紹。

他表示，今年是“十五五”開局之年，證監(jiān)會將深入貫徹黨的二十屆四中全會和中央經(jīng)濟工作會議精神，落實國家“十五五”規(guī)劃綱要和政府工作報告部署，深刻踐行資本市場工作政治性、人民性，持續(xù)深化資本市場投融資綜合改革，完善投資者保護制度，會同有關(guān)各方，發(fā)揮共治合力，進一步集聚資本市場高質(zhì)量發(fā)展動能，在防風(fēng)險、強監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展中全面推進資本市場投資者保護工作。

一是健全投資和融資相協(xié)調(diào)的市場功能，筑牢投資者保護的市場內(nèi)在長效機制。

抓好“兩創(chuàng)板”重點改革任務(wù)落地，深化新股發(fā)行定價機制改革，進一步壓實中介機構(gòu)“看門人”責(zé)任，嚴把發(fā)行上市入口關(guān)。深化再融資改革，優(yōu)化審核注冊機制，更好支持上市公司做優(yōu)做強和回報投資者。開展上市公司治理專項行動，全方位提升上市公司質(zhì)量，不斷提升投資價值和投資者回報。完善中國特色穩(wěn)市機制建設(shè)，健全完善中長期資金入市長周期考核機制，進一步增強市場內(nèi)在穩(wěn)定性。持續(xù)深化公募基金改革，扎實推進業(yè)績比較基準(zhǔn)監(jiān)管，更好提升行業(yè)服務(wù)投資者的能力。

二是著力提升監(jiān)管執(zhí)法有效性和震懾力，強化投資者權(quán)益的外部監(jiān)管保護。

加強日常監(jiān)管，圍繞投資者開戶、投資、交易中的身邊事、“煩心事”，從細處著手，進一步規(guī)范發(fā)行上市和證券期貨經(jīng)營行為，優(yōu)化投資者入市環(huán)境。嚴厲打擊財務(wù)造假、操縱市場、內(nèi)幕交易、欺詐客戶等嚴重損害投資者權(quán)益的違法行為，進一步增強投資者入市投資安全感。持續(xù)加強與公安司法機關(guān)的協(xié)作，扎實推動刑事追責(zé)，切實維護市場交易秩序。發(fā)揮交易所、行業(yè)協(xié)會的一線自律監(jiān)管優(yōu)勢作用，努力將各種侵害投資者權(quán)益的行為消弭于萌芽狀態(tài)。

三是多措并舉支持投資者依法維權(quán)，協(xié)同推動投資者損害賠償落實落地。

壓實上市公司、市場經(jīng)營機構(gòu)在處理與投資者民事糾紛中的主體責(zé)任，推動其更加積極主動化解糾紛。更好發(fā)揮先行賠付的制度作用，鼓勵發(fā)行人的控股股東、實際控制人以及中介機構(gòu)等依法自愿先行賠付適格投資者損失。堅持和發(fā)展新時代“楓橋經(jīng)驗”，持續(xù)深化與最高人民法院“總對總”訴調(diào)對接機制，合力源頭化解矛盾糾紛。積極支持配合司法機關(guān)證券期貨民事?lián)p害賠償審判工作，發(fā)揮投資者保護機構(gòu)專業(yè)優(yōu)勢，開展更多支持訴訟、普通代表人訴訟、特別代表人訴訟等投資者維權(quán)工作，示范引領(lǐng)投資者依法維權(quán)，使投資者切實得到法律的救濟與保護。

四是不斷健全完善投資者保護制度規(guī)則，為投資者保護工作提供更加有力的制度保障。

積極參與配合金融法制定工作，加快推進證券公司監(jiān)管條例和上市公司監(jiān)管條例等重點法規(guī)、規(guī)章的制定修訂，推動完善證券期貨違法行為刑事懲戒與民事救濟相關(guān)司法解釋和政策文件，進一步扎牢織密投資者權(quán)益保護“安全網(wǎng)”。嚴格落實規(guī)章規(guī)范性文件制定修改的中小投資者權(quán)益保護審查機制，在制度規(guī)則制定修訂中，依托立法聯(lián)系點等機制，充分聽取中小投資者意見，提升制度公平性、適應(yīng)性。

五是切實增強投資者教育針對性有效性，著力提高投資者維權(quán)保護服務(wù)水平。

加強對新入市投資者、普通投資者等重點群體的宣傳教育，幫助投資者提升專業(yè)知識、風(fēng)險防范意識和自我保護能力。壓實證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)教育投資者的主體責(zé)任，推動將向投資者講解業(yè)務(wù)規(guī)則、提示投資風(fēng)險嵌入營銷、開戶、服務(wù)和投訴處理的全過程。加強普法宣傳和維權(quán)教育，規(guī)范投資，遠離違法，依法維權(quán)。

封面圖片來源：AIGC